证监会对华龙证券采取监管谈话措施
炒股就看,证监证券权威,对华龙专业,采取措施及时,监管全面,谈话助您挖掘潜力主题机会!证监证券
6月15日,对华龙证监会网站发布关于对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施的采取措施决定。
经查,监管证监会发现华龙证券存在以下违规问题:一是谈话投资银行类业务内部控制不完善,内控制度体系不健全、证监证券落实不到位,对华龙内控组织架构混乱,采取措施“三道防线”关键节点把关失效等。监管二是谈话廉洁从业风险防控机制不完善,未完成廉洁从业风险点的梳理与评估,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。证监会决定对公司采取监管谈话的行政监督管理措施。
关于对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定
华龙证券股份有限公司:
经查,我会发现你公司存在以下违规问题:一是投资银行类业务内部控制不完善,内控制度体系不健全、落实不到位,内控组织架构混乱,“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善,未完成廉洁从业风险点的梳理与评估,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第二十条等,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)第六条和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《廉洁从业规定》第十八条的规定,我会决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求你公司合规负责人、投行业务负责人于2022年6月15日15时0分接受监管谈话。
你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责,并向甘肃证监局提交书面问责报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会
2022年6月13日
(责任编辑:探索)
- 2022年财政减收似成定局,但支出依然将维持一定强度
- 美众议院通过总统选举改革法案
- 离岸人民币兑美元跌破7.1关口
- 多地推行二手房“带押过户” 对交易量和房价影响尚待观察
- 广州晋级“强磁场”:全球独角兽增速全国第一 面向全球释放“湾区引力”
- 穷游网创始人:疫情不是所有东西的背锅侠
- 重组方案获有条件通过后股价连跌五日,华联综超“卖壳”究竟谁获益?
- 国家发改委:与2012年相比 2021年我国单位GDP能耗下降了26.4%
- 陈相秒:中越关系如何更上一层楼?这两条对话主线很关键
- 方正中期期货:宏观利空落地 郑棉短期关注开秤价
- 购房、装修遇到这些“坑”别踩
- 发改委:与2012年相比 2021年我国单位GDP能耗下降26.4%
- 五粮液旅游景区、洋河酒厂文化旅游区等9家酒企入选国家工业旅游示范基地
- 央行公开市场开展20亿元7天期和160亿元14天期逆回购操作