交易系统故障频发！招商证券收证监会警示函被责令全面整改

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来源： 国际金融报 朱灯花

7月12日，全面证监会官网显示，交易监会警示在2022年5月16日的系统网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，故障升级回退方案不完备等问题，招商证券责令整改反映出公司内部管理存在漏洞、收证权责分配机制不完善。函被

这已是全面年内招商证券第二次因出现交易系统故障而收到监管措施。4月1日，交易监会警示深圳证监局对招商证券采取责令改正措施，认为招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

招商证券及3名负责人被警示

5月16日早开盘后，有投资者反映招商证券PC和APP端均无法登陆。

经证监会查，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

证监会指出，上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号，以下简称《信息安全保障管理办法》）第二十二条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号，以下简称《信息技术管理办法》）第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部控制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定。

依据《信息安全保障管理办法》第五十条、《信息技术管理办法》第五十七条，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。要求招商证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为招商证券金融科技中心总监，陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。根据《信息技术管理办法》第五十七条以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，证监会决定对上述三人采取出具警示函的行政监管措施。

年内两次交易系统异常

事实上，招商证券年内已出现过两次网络安全事件，均受到相应的处罚。3月14日早盘，有投资者反馈招商证券交易系统出现故障，包括交易页面无法成交、无法撤单等问题，“招商证券崩了”登上微博热搜榜。

4月1日，深圳证监局对招商证券采取责令改正措施，认为招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号，以下简称《信息安全保障管理办法》）第二十二条、第三十二条第一款以及《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号，以下简称《信息技术管理办法》）第二十二条第一款、第三十六条、第四十二条的相关规定。

依据《信息安全保障管理办法》第五十条，《信息技术管理办法》第五十七条，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，深圳证监局决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施。招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；同时招商证券应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。招商证券应于3个月内完成上述整改工作并向深圳证监局报送整改报告。

两次交易系统出现故障，投资者表示愤怒，甚至要求招商证券为此进行赔偿。招商证券方面也向本报记者做出回应表示给客户造成不便，深感抱歉。

招商证券年报显示，2021年全年在信息技术投入11.92亿元，占2020年母公司营业收入的6.32%。截至去年年底，信息技术人员共计1141人。去年，招商证券APP月活排名上升至大型券商前五。